證監(jiān)會(huì)2026年“1號(hào)”罰單來了！
證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布行政處罰決定書，公布對(duì)自然人余韓操縱“博士眼鏡”股票行為的處罰結(jié)果。
余韓控制使用67個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)買賣、對(duì)倒交易等方式，操縱“博士眼鏡”股票價(jià)格和交易量，擾亂證券市場(chǎng)秩序。經(jīng)查，余韓違法所得為5.11億元。
【資料圖】
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒收余韓違法所得5.11億元，并處以5.11億元罰款，合計(jì)罰沒金額超10億元。同時(shí)，對(duì)余韓采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。
余韓在陳述和申辯意見中提出：
第一，其不具備操縱市場(chǎng)的主觀故意，客觀上也沒有實(shí)施操縱市場(chǎng)的行為。
第二，實(shí)際控制賬戶組的數(shù)量認(rèn)定有誤，其只實(shí)際控制使用9個(gè)賬戶，且對(duì)部分賬戶的控制時(shí)間較短。
第三，其實(shí)際控制賬戶組的行為，未對(duì)“博士眼鏡”股票價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。綜上，請(qǐng)求依法從輕或減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：
第一，在案證據(jù)足以證明余韓存在操縱“博士眼鏡”股票的主觀意圖。操縱期間，余韓通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段操縱“博士眼鏡”，影響“博士眼鏡”股票交易價(jià)格和交易量。
第二，根據(jù)在案證據(jù)綜合認(rèn)定，操縱期間，余韓控制使用67個(gè)證券賬戶。本案非當(dāng)事人控制使用期間的交易數(shù)據(jù)并未納入涉案交易數(shù)據(jù)。
第三，余韓的操縱行為對(duì)“博士眼鏡”價(jià)量產(chǎn)生明顯影響。操縱期間“博士眼鏡”股票價(jià)格從13.72元每股上漲至37.81元每股，漲幅達(dá)175.58%。同期，深證成指下跌9.36%，偏離184.94個(gè)百分點(diǎn)。余韓無《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形，已綜合考慮了余韓違法事實(shí)、情節(jié)及應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，量罰適當(dāng)。
綜上，余韓的陳述和申辯意見不能成立，證監(jiān)會(huì)對(duì)余韓的陳述和申辯意見不予采納。
